“투자자 보호 최우선”…금감원, 증권사 감사 워크숍 진행

[SRT(에스알 타임스) 김남규 기자] 금융감독원이 증권사 감사를 대상으로 ‘사전예방적 투자자 보호’를 주제로 한 워크숍을 진행했다.

금감원은 1일 오전 서울 여의도 금융투자협회 대회의실에서 증권사 감사와 감사담당 임원 등 23개 증권사 관계자들이 참석한 가운데 워크숍을 개최했다고 밝혔다.

이번 행사는 최근 검사 과정에서 드러난 불건전 영업행위와 내부통제 취약 사례를 공유하고, 투자자들이 안심하고 투자할 수 있는 내부통제 환경 조성을 위해 감사 조직의 역할을 논의하기 위해 마련됐다.

서재완 금감원 금융투자부문 부원장보는 모두발언에서 “자본시장 감독·검사의 최우선 목표는 투자자 보호”라며 “사후 적발과 징계 중심에서 벗어나 사전예방적 감사 기능을 대폭 강화해달라”고 당부했다. 특히 대표이사가 내부통제 강화를 직접 챙기고, 감사 인력과 조직의 독립성을 보장해야 한다고 강조했다.

이어 금감원은 최근 증권사 검사·제재 사례를 소개하며 “다수의 투자자 피해는 직원 일탈뿐 아니라 사전적 내부통제 부실에서 비롯됐다”고 지적했다. 증권사 감사들은 이에 공감하며 “상품 설계·판매·운용 전 과정에서 투자자 보호 사각지대가 발생하지 않도록 감사 역량을 강화하겠다”고 밝혔다.

일부 증권사는 최근 금융사고를 계기로 감사 조직을 전면 쇄신하고 내부감사 결과를 내부통제 프로세스 개선으로 연결하는 ‘환류 체계’를 구축한 사례를 공유했다.

금감원은 앞으로도 증권사들이 자체적으로 투자자 보호 체계를 강화할 수 있도록 지원하는 한편, 내부통제 체계가 제대로 작동하는지 점검을 이어가겠다는 방침이다.